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Compliance Asistido Procesos KYC, KYB y DD
Brindamos apoyo y acompañamiento sobre los programas de cumplimiento de las compañías, por medio de procesos que evolucionan al ritmo del negocio, empleando la tecnología, la inteligencia artificial y la analítica avanzada como habilitadores de la efectividad de los sistemas de PLD/FT, con apoyo de un equipo experto que soporta a tu equipo interno de cumplimiento para alcanzar con mayor efectividad el logro de sus objetivos en la materia.
01.
Proceso de Vinculación de contrapartes (clientes, usuarios, proveedores y empleados).
Mediante la automatización del proceso de conocimiento de los clientes, empleados, proveedores y terceros, y con enfoque basado en riesgos, COVAF AML gestiona todo el proceso de vinculación y pone a su servicio un equipo de expertos en materia de PLD/FT. La identidad de los terceros es validada haciendo uso de fuentes de datos confiables e independientes y nuestro equipo de expertos garantiza que se cumplan con todas las políticas internas que tiene cada entidad referente a la documentación solicitada, validaciones y verificaciones requeridas en los documentos y soportes que entrega el cliente o tercero que se está vinculando.
02.
Proceso de Actualización de Contrapartes (clientes, usuarios, proveedores y empleados).
Mediante la automatización del proceso de conocimiento de los clientes, empleados, proveedores y terceros, y con enfoque basado en riesgos, COVAF AML gestiona todo el proceso de vinculación y pone a su servicio un equipo de expertos en materia de PLD/FT. La identidad de los terceros es validada haciendo uso de fuentes de datos confiables e independientes y nuestro equipo de expertos garantiza que se cumplan con todas las políticas internas que tiene cada entidad referente a la documentación solicitada, validaciones y verificaciones requeridas en los documentos y soportes que entrega el cliente o tercero que se está actualizando la información.
03.
Proceso de descarte y evaluación de coincidencias en listas, información de medios y fuentes públicas.
Un equipo de expertos en materia de PLD/FT analiza todas las posibles coincidencias que se generan en los diferentes procesos que requieren validación de listas restrictivas y otras fuentes de información, tales como: procesos de vinculación y actualización de contrapartes, operaciones internacionales, pagos a terceros, etc; descartando los falsos positivos y entregando resultados concluyentes para la gestión y administración del riesgo.
04.
Evaluación de alertas y Debida Diligencia Intensificada
Mitigamos los riesgos a los que se encuentran expuestas las entidades con clientes, usuario, empleados, diferentes partes interesadas y aliados estratégicos, que presenten alguna alerta o alto nivel de riesgo, desarrollando evaluaciones de riesgo independientes y especiales para su adecuado conocimiento.
05.
Solicitud de Información soportes transaccionales para gestión de alertas
Nuestro equipo gestionará la solicitud de la documentación y/o conceptos comerciales que permitan justificar la razonabilidad de una alerta derivada de los diferentes monitoreos, así como la Identificación de información relevante, para la determinación o no de las operaciones inusuales por los equipos de PLD y CCC de las instituciones.
